上海监狱认真落实中纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》，树立“惩防并举、注重预防”的工作理念，围绕防控廉政风险、强化正规管理、构建惩防体系的目标，努力做到关口前移、防范在前、预警在先，扎实推进制度化、规范化的廉政风险防控机制建设。
一、明确定位，试点先行，探索廉政风险防范新路
上海监狱在推进现代警务机制建设、促进创新转型发展的工作进程中，始终高度重视全警全员的反腐倡廉建设，不断提升公正执法的能力，在建设“四位一体”监督体系的基础上，又提出了廉政风险防控机制建设的工作目标，明确廉政风险防控机制建设是贯彻落实党中央、中纪委对反腐倡廉工作要求的重要举措，是探索队伍正规化建设常态长效机制的重要抓手，是完善监狱惩防体系的重要途径，是抵制不健康的监狱“亚文化”的有效手段，是加强监狱公正执法的重要制度保证。
上海监狱按照试点先行、总结经验，以点带面、逐步推开的步骤，稳步有序推进防控机制建设。在对各单位职能进行综合评估和衡量后，选择在地域和执法工作上具有代表性的军天湖监狱、提篮桥监狱、青浦监狱、宝山监狱作为试点单位。同时对职能处室和其他单位提出了主动探索、互动交流、重点指导、共同推进的要求。在试点单位试行运作一段时间后，我局召开现场推进会，四家试点单位介绍了机制建设情况及工作经验，起到了典型引路，示范带动的良好效果。目前全局正着力巩固已有成果并在全局推广，进一步拓展、深化和提升廉政风险防控工作。
二、创新举措，系统构建，规范风险防控运作流程
上海监狱将风险管理理论应用于反腐倡廉建设，将廉政风险防控机制作为一项系统工程，在运作流程上确立了风险排摸、风险研判、制定并实施防范措施、效果跟踪四个阶段，四阶段循环往复、不断深化，“事前预警、事中阻断、事后处置”流程日趋清晰，逐步形成螺旋式上升的廉政风险管理过程。
一是全方位风险排摸，找准风险点。及时排除部分民警认为的“大权大风险、小权小风险、无权没风险”及“风险排查是领导的事”的认识误区，对照《廉政准则》8方面52条禁止性规定，认真梳理风险岗位和风险人群，通过干警队伍定期分析、干部考察、考核、评议、检查、信访投诉和违法违纪的情况分析等方法，采取“自己找、群众提、互相查、领导点、组织评”的方式，全面深入排查可能发生违法违纪行为的廉政风险点，以此作为风险防范的基础。如重点管理岗位上的监狱、监区、科室的领导班子、领导干部；重要执法岗位上的具有执法权、管理权、审批权及组织、人事、财务、物品采购、物品管理等人员；关键执法环节上，分解业务工作流程，制作“业务流程图”，针对每一岗位职权，明确办理主体、程序、监督方式等，从中找出容易发生风险的环节。如宝山监狱把民警生活圈、社交圈、娱乐圈“三圈”情况作为排查重点，以此建立民警个人廉政档卡。
二是针对性研判预警，把握切入点。廉政风险的性质和发生的可能性、危害性，是研判的重点，也是防控的切入点。研判预警采取了两个步骤：第一步是研判风险种类，对廉政风险点，根据性质划分为四种类型：思想道德风险，因理想信念动摇，权力观、利益观、工作观不正确，可能造成个体行为失范或职业操守偏移的风险；岗位职责风险，因岗位特殊性，可能造成不正确履责或不作为、慢作为、乱作为的风险；权力运行风险，因工作流程不完善、缺乏制约或自由裁量空间较大，可能导致失职渎职、以权谋私的风险；制度机制风险，因制度覆盖、程序规定、监督制约等不完善，可能造成权力失控的风险。第二步是评定风险等级。依据权力重要程度、风险发生的机率、危害性，民警执法自由裁量权大小等因素，按“较高、中、低”三个等级对风险进行评定，实行分级管理、分级负责。
三是立体化防范干预，突破关键点。根据研判结果制定和实施有针对性、可操作性的防控措施是关键。思想道德方面，通过警示教育、专题党课、谈心活动、人文关怀，增强民警的风险防范意识和廉洁从政、公正执法自觉性，建立“不愿为”的自律机制；岗位职责方面，通过岗位廉政教育、公开承诺、述职述廉、民主测评、换岗交流，建立“不能为”的防范机制；权力行使方面，建立健全权力运行程序规定，探索完善权力制衡的有效办法，建立“不易为”的约束机制；制度机制方面，着力提高制度执行力，颁布有效管用的规章、条例、“禁令”，加大问责力度，建立“不敢为”的惩戒机制。同时，根据风险等级确定责任部门和责任人，主动进行危机干预，分层分类采取相应防控措施。如提篮桥监狱建立健全了教育预防、制度建设、监督制约、预警纠错、动态更新、考核问责等6个运作机制，各部门力量加以整合，发挥了风险防控的整体效能。军天湖监狱针对青年民警占比大、农场生活较为枯燥的实际，组建了多个群众团体协会，极大丰富了民警业余文化生活。
四是无缝式效果跟踪，抓好落脚点。巩固防控效果，达到常态长效，促进队伍建设和工作发展是廉政风险防控的落脚点。监狱建立起回访制度，以定期回访和阶段性检查的形式，对风险防范措施的实施效果进行考核评估，形成评估报告。根据评估结果，奖优惩劣、纠正存在问题、完善措施，进一步优化风险防范措施。针对评估中发现的新情况、新问题，及时发出预警信息，及时研究改进和完善的对策措施，以此达到廉政风险防控的无缝对接。
三、强化保障，辐射带动，健全完善监督制约体系
近年来，上海监狱着力打造建立完善纪检、监察、审计、督察“四位一体”监督制约体系，今年更进一步将廉政风险防控机制作为监督制约体系的重要组成部分，整合各方力量，大力保障机制建设平稳有效推进。
一是在制度保障上，按照基本制度、具体制度、配套制度的框架重新设计制定包涵205项制度的《制度手册》，规范制度执行，注重行为养成，逐步建成内容科学、程序严密、配套完善的制度体系。军天湖监狱还制定了《基建工程项目内控管理规定》、《备勤管理规定》，提篮桥监狱重新修订了《警示谈话暂行办法》，等等。
二是在组织保障上，各单位党委发挥领导带头作用，重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重大案件亲自督办；纪委发挥组织协调作用，调动各级监督管理力量，协调好各部门关系，形成风险防范的坚强合力；基层党支部发挥“主阵地”作用，及时掌握民警思想动态，严格规范操作程序，认真落实各项风险预警、防范工作要求。青浦监狱还开展家属助廉活动，构建起单位、民警、家属的交流沟通渠道。
三是在考核评估上，将廉政风险防控机制建设作为党风廉政建设责任制的重要责任内容，在责任书内作了明确规定，对防控措施的落实情况和执行效果进行检查评估。同时纳入2012年监狱工作目标管理考核范围，突出过程管理，加大了检查、评估、指导和推进力度，将考核结果作为评价目标管理的重要依据，确保了风险防控各项措施落到实处。
四是信息支撑上，拓宽信息收集渠道，广泛收集本单位、本部门民警兴趣爱好、警囚关系、家庭、社会关系、同事关系、遵纪守规、工作作风、效能、生活作风、执法规范、个人重大事项等方面的信息，实时将数据录入预警信息数据库，作为风险防控的依据，加快建立起“制度+科技”的网上监督平台。
上海监狱切实将廉政风险防控机制建设融入中心工作，融入基层基础建设，经过试点推进和总结经验，取得了阶段性成果，警情分析、风险预警、防控干预等机制逐步建立，监狱内部正规管理进一步深化，民警廉洁从政、公正执法的自觉性、主动性有了明显提升，为机制建设的全面推开和全局惩防体系的构建奠定了坚实基础。《监狱劳动教养机关人民警察违法违纪行为处分规定》的下发和执行，进一步有力推动了上海监狱廉政风险防控机制的建设。