摘 要：监狱是国家的刑罚执行机关，作为监狱执法主体的监狱民警坚持清正廉洁、公正文明执法，是监狱依法履行职能的重要保障。“惩治和预防腐败体系实施纲要”要求监狱单位对监狱民警的刑罚执行行为建立有效的预警机制，进而预防民警职务犯罪。
关键词：预警机制 预防 职务犯罪
江泽民同志曾说过，吏治和司法腐败是最大的腐败。监狱是国家专政机关的重要组成部分，履行刑罚执行的重要职责，作为监狱执法主体的监狱民警，手中或多或少拥有刑罚执行等方面的权力。因而，如何防止权力的蜕化与腐败，切实有效地消除职务犯罪现象，是监狱机关需要认真探讨和解决的一个重大课题。
近年来，有不少人对这一课题从多方面进行了研究，对预防民警的职务犯罪起到了很好的作用。本文结合“惩治和预防腐败体系实施纲要”施行几年来的实效，拟从建立预警机制、预防民警的职务犯罪的角度谈一点个人的浅见。
一
预警机制是指一整套完备而有效的预测报警系统，能防止并即时纠正一些苗头性、倾向性的问题，做到“关口前移”、“防线下移”，防微杜渐，真正达到防患于未然的目的。如果把预防民警的职务犯罪看作是一项动态性的工程，建立预警机制则是处于这一工程的起点环节。当前，建立健全这一机制有十分重要的意义。
首先，它可以变被动防御为主动进攻。近年来，我们在预防监狱民警的职务犯罪工作中做了许多工作，找到了不少良策，取得了有目共睹的成效，监狱民警队伍的违法犯罪率不断下降，一些职务犯罪案件被查处，纯洁了监狱民警队伍，在社会上产生了良好的反响。但应当看到，在查处的监狱民警职务犯罪案件中，犯罪分子的作案时间往往较长，次数比较频繁，手段也不见得高明，但为什么一直未能被有关部门察觉，迟迟才东窗事发呢？原因之一就在于缺少有效的预警机制，使他们在第一次伸手未被捉住、大功告成后，产生了侥幸心理，便有了第二次、第三次……如媒体曾经曝光的某省一监狱医院教导员利用职权，在办理罪犯保外就医过程中，先后受贿达百万余元，连续好几年都没有被发觉。倘若建立了有效的预警机制，这些人第一次伸手时就触响了“警铃”，那么，大多数问题在萌芽状态就会得到解决，“同一战壕的战友”也不致掉队而跌入犯罪的深渊。缺乏有效的预警机制，我们只能用“堵”的方法被动防御，而不能用“疏”的策略去主动进攻。
其次，它可以变事后惩处为事前监督。目前我们的工作中不能说没有监督，但监督还不够有效。其根本原因还在于没有建立有效的预警机制，监督往往浮于表面，失之空泛，缺少明确的重点或对象，因而往往只能等到违法违纪既成事实之后，才能通过查办案件、对违法违纪分子进行事后的惩处，对一些相关的人作亡羊补牢式的监督和教育，对制度漏洞采取补救性的措施。这样的监督，效果当然有，但造成的损失已经难以弥补，影响难以挽回，而且查处案件的成本也十分大，有些刑释人员出了监狱大门后，到外地打工，办案人员为了取证，需要克服许多困难，有时付出的直接成本就超出了案值。建立预警机制可以使我们的事先监督有重点、有方向、有目标，也就会有效果，实现社会效益与经济效益的“双赢”。
第三，它可以变行动迟缓为快速反应。现在，许多案件虽然被曝光，犯罪分子被查处，但往往给人“慢一拍”的感觉。大多数案件都给党和国家及人民的财产造成了损失，在社会上已经产生了恶劣的影响。许多人常常发问：为什么没有早一点发现这些案件、早一点查处这些人？个中原因当然很多，与我们的预警机制不灵也不无关系。缺少了有效的预警机制后，无论是领导干部还是一般民警的滥用职权、违法违纪，各类监督往往处于“盲区”，无法发挥其作用，职能部门的反应也就没有那么灵敏了，只能在案情完全暴露后才能有所作为。建立有效的预警机制，能够使大多数问题在第一时间内得到解决，大多数案件在第一时间内得到查办。
二
有效的预警机制应该由以下几方面构成：
一是信息摄取机制。这是建立有效的预警机制的前提。只有获取大量的信息，才能做到“有警可预”。信息来源的渠道主要有：⑴信访信息员收集的信息。按规定，所有监区、科室都要物色信访信息员，这些信访信息员是遍布全监狱的“触角”，他们能将监狱各部门、各层面的信息反馈上来，为预防职务犯罪提供有价值的材料。当前，各单位的信访制度基本建立，信息网络已经健全，要做的工作就是充分发挥其效能，不能仅仅是摆设。⑵刑释谈话中收集的信息。一般而言，服刑人员即将刑满时，说话顾忌不多，能反映出一些真实的事情和问题，纪委监察室、政治处、狱政科、法制办等有关部门与他们进行有目的的谈话，可以获取民警许多执法方面的信息，是真正从源头上预防和遏制职务犯罪的有效举措。这项工作应很好坚持并不断完善。⑶纪检“举报箱”中收集的信息。健全纪检“举报箱”制度，可以保证信息畅通，拓展纪检监察工作的视角。⑷接见和亲情电话录音收集的信息。现在，许多监狱除对少数表现好的服刑人员实行宽见外，对普见的服刑人员采用录音电话的形式。同时，监区的亲情电话也是录音电话。这些技术手段也是收集相关信息的重要途径。笔者到某监狱调查时就了解到，该监狱通过会见时的电话录音，及时发现、制止了一名民警春节前向服刑人员家属索要名烟名酒的违纪现象。此外，还可以通过问卷调查、个别访谈、网上举报等收集信息。
二是信息加工机制。按照信息论的一般原理，信息分为有效信息和冗余信息两类。信息加工，就是按信息来源、内容、时效等，在对信息进行登记建档的的基础上，进行适当的分类整理、分析甄别，保留有效信息，剔除冗余信息。信息加工是预警机制的关键一环，它往往反映出加工者的政治眼光、理论素养及分析、判断问题的能力等。加工得当才能做到正确预警，否则就可能有警不报或报警失误，给工作带来不必要的麻烦和被动。
三是信息检测机制。收集、加工后保留的信息究竟是有效信息，还是冗余信息，需要通过适当的检测来验证。这一机制强调及时性，即在最短的时间内进行调查、了解，如果久拖不办，信息就失去了应有的时效性。这一机制又强调保密性，即对信息来源渠道、具体内容等，除相关领导、部门外，要秘而不宣，以免造成工作的被动。这一机制还强调隐蔽性，即在检测、验证的过程中注意合理、稳妥的方式方法，使当事人做到不知不觉，这样才能真正检验信息是否真实可靠。预警机制之所以主要靠信息来支撑，就在于它提供了大量的情况，为领导和职能部门的分析、判断和决策提供参考和依据，为问题的发现或案件的查处提供路径。以现代战争为喻，预警机制就是通过军事卫星、侦察飞机、雷达、谍报人员等，获取对方的情报，为己方行动方案的确定打下基础。
三
建立有效的预警机制，应当遵循下列一些原则：
一是教育性原则。加强超前性的防范教育工作，是预防职务犯罪的关键，是治本之策。应着重加强“大政工”、“ 大宣传”氛围的营造，加强监狱、检察院（室）的协作，把反腐倡廉教育作为一项长抓不懈的内容来进行。在教育内容上，要注意有的放矢，充分选取监狱系统的先进典型和反面案例，做好示范、警示两方面的对比教育，强化民警严格、依法履职的意识，时刻做到慎权、慎独、慎微、慎初。当前，监狱在重视廉政教育时，应和廉政文化建设结合起来，使教育工作更有形象性、渗透性、长期性和实效性。
二是透明性原则。实践证明，让权力在阳光下运行，是保证权力不致异化、不被滥用的前提，而“暗箱操作”则是滋生权力腐败的温床。现在，随着狱务公开的正常化、制度化和“法治监狱”进程的深入，刑罚执行方面的职务犯罪案例已有明显的减少，这是不争的事实。有一则统计资料，20世纪80年代和90年代初，监狱民警的职务犯罪大多是体罚虐待罪犯、过失杀人、贪污罪、贿赂罪、渎职罪等，而到了90年代末至今，职务犯罪的类型逐渐变成财产型，以贪污、受贿罪为主，占95%以上。这也从一个侧面反映了狱务公开等工作的成效。但监狱民警的职务犯罪、包括领导干部的违纪违法现象为什么还屡禁不绝、时有发生呢？根本原因还在于，目前我们的监狱还具有组织人事、生产经营等职能，监狱的政务工作、厂务工作等尚未公开、透明，或公开度、透明度不够，为幕后的“权钱交易”等提供了某种便利，成为监督难以落实到位的障碍或死角。因此，要真正建立预警机制，就应当在继续深化狱务公开、推进“法治监狱”工作的同时，大力推进政务公开及厂务公开工作，将权力运作完全置于群众的目光之中，使群众的眼睛真正成为“雪亮的眼睛”。这一点与当前有关部门提出的进一步加强政务公开、厂务公开的要求是相适应的。
三是公众性原则。这一原则以透明性原则为基础，它要求我们在建立预防职务犯罪的预警机制时，不要仅仅理解为它是某个职能部门的职责，而是社会公众的权力和义务。它要求有尽可能多的公众参与其中，发挥作用。从报道的许多典型案例看，它们从发现到查处，往往不是由纪检或公安、检察院首先介入的，而是由于公众的监督。公众舆论作为公共话语资源，特别在网络时代，具有很强的传播、放大和辐射效应，对公共事务领域的影响力虽是间接的，又是巨大的，它无形之中使个人权力公众化，使掌握一定实权者在面对社会舆论时，必须谨慎从事，注意自己的一言一行。调动公众参与的积极性，预警机制的作用可以很快体现出来。
四是监督性原则。现代西方有些学者认为，政府总是坏的。孟德斯鸠也有句名言：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易的一条经验。”这些观点可能有失偏颇，但也不无道理。所以在西方国家，对政府及国家公职人员的监督乃至求全责备一直是社会舆论的“焦点”之一。我们在建立预防民警职务犯罪的预警机制时，对这些观点和做法可以进行辨证的分析，合理的扬弃，继承其有用的“内核”，从转变观念入手，着力抓好刚性的制度建设，防止出现对掌权者“无从监督和无法监督”的失控现象，使权力者的权力运作时刻处于必要