[摘要]通过对监狱管理基本理论法规和以中国特色社会主义理论体系指导监狱工作的理论认识，以及学习借鉴现代管理创新理论，提出监狱管理创新基本原则，并总结有关监狱管理创新的理论探索和实践探索，归纳出监狱管理创新若干实现途径；对一些监狱管理创新范例进行述评，加深管理创新的具体认识。
[关键词]管理创新 基本原则 途径
一、监狱管理创新相关理论认识与借鉴
（一）监狱管理基本理论法规认识
监狱是国家暴力机器，是国家权力意志的体现，是统治阶级维护自身阶级利益和统治秩序的重要工具。监狱与政治、经济、法律、社会、文化等社会现象有密切关系，具有相应的政治属性、经济属性、法律属性、社会属性、文化属性。我国是人民民主专政的社会主义国家，国家性质决定了监狱是人民民主专政的工具，应体现人民的意志和利益。我国实行中国特色社会主义制度，监狱是有中国特色社会主义的监狱。监狱工作方针是“惩罚与改造相结合，以改造人为宗旨”。“要把刑释解教人员重新违法犯罪率作为衡量监管工作的首要标准，确保教育改造工作取得实效。”
我国监狱的功能主要有惩罚、改造和防卫三个方面功能。无论哪一种功能，都是监狱不可缺少的内容，必须有效地发挥它们的作用。惩罚是监狱最基本的功能；改造功能是监狱工作整体效能的反映，是对罪犯执行刑罚的最终目的；防卫功能主要体现在刑罚的特殊预防和一般预防两个目的方面。现代监狱管理的趋势发展应是“法治化、社会化、科学化、个别化和人道化的进程，是现代性的必然。”1
在监狱管理的法定性方面，我国《监狱法》明确规定：“监狱是国家的刑罚执行机关。依照刑法和刑事诉讼法的规定，被判处死刑缓期二年执行、无期徒刑、有期徒刑的罪犯，在监狱内执行刑罚。”“监狱对罪犯实行惩罚和改造相结合、教育和劳动相结合的原则，将罪犯改造成为守法公民。”“罪犯的人格不受侮辱，其人身安全、合法财产和辩护、申诉、控告、检举以及其他未被依法剥夺或者限制的权利不受侵犯。罪犯必须严格遵守法律、法规和监规纪律，服从管理，接受教育，参加劳动。”《监狱法》对刑罚执行、狱政管理、教育改造等监狱管理内容都做出了原则性的规定。《中华人民共和国刑法》第四十六条规定：“被判处有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子，在监狱或者其他执行场所执行；凡有劳动能力的，都应当参加劳动，接受教育和改造。”
（二）以中国特色社会主义理论体系指导监狱工作的理论认识
监狱是国家权力意志的体现，监狱工作必须遵循国家的行刑思想、方针、政策和原则，以及改造罪犯的原理等等。中国特色社会主义理论体系形成全国各族人民团结奋斗的共同思想基础，把握了社会主义建设和发展的客观规律，是推动改革开放和现代化建设的科学指南。
“实现监狱机关自身的科学发展，一项重要任务就是要以中国特色社会主义理论体系为指导，全面认识中国特色社会主义监狱工作，积极探索中国特色社会主义监狱科学发展道路，努力构建中国特色社会主义监狱理论体系，以此来推动和实现中国特色社会主义监狱事业又好又快地发展。”2科学发展观，是我国经济社会发展的重要指导方针，是发展中国特色社会主义必须坚持和贯彻的重大战略思想。在科学发展语境下的新时期监狱工作，就是要更加尊重监狱发展的规律，坚持以人为本，维护公平正义，实现监狱工作全面、协调和可持续发展。
构建社会主义和谐社会，是新时期我国经济社会发展的又一战略指导思想和一项重大任务，体现了广大人民群众的根本利益和共同愿望。监狱作为国家的刑罚执行机关，在构建社会主义和谐社会进程中负有重要责任，要努力发挥好监狱在维护社会公平正义方面的职能作用。必须确立适应构建社会主义和谐社会条件下的更具科学、人性、全面的监狱执法理念，加强监狱工作的法制化、科学化、社会化建设，确保监狱安全稳定，提高罪犯改造质量，减少社会不和谐因素，增加和谐因素。
社会主义法治理念是指导和调整社会主义立法、执法、司法、守法和法律监督的方针和原则。为监狱机关加强自身建设、正确发挥在构建社会主义和谐社会中的职能作用提供了强大的思想动力和理论根据。社会主义法治理念包括依法治国、执法为民、公平正义、服务大局、党的领导五个方面，这五个方面相互依存相互联系共同构成一个整体，不能孤立、分割地认识和运用，必须融会贯通。在社会主义法治理念的指导下，坚持依法治监，坚持以改造人为宗旨，规范执法、公正执法，服务大局，坚持科学管理，提高监狱工作科学化水平，坚持党对监狱工作的绝对领导不动摇。
（三）现代管理创新理论学习借鉴
现代管理创新理论指出：管理创新是指组织形成一创造性思想并将其转换为有用的产品、服务或作业方法的过程。管理创新的基本理论依据有企业本性论：企业的本质属性和生存目标是追求利润最大化，这是企业进行管理创新首要的和基本的理论依据；管理本性论：要达成企业追求利润最大化的目标必须靠科学的管理；员工本性论：在构成企业的诸多要素中，人是最积极，最活跃的主体性要素，企业的一切营运活动必须靠人来实现，这是企业活力的源泉所在，也是管理能否成功的关键；国企特性论，国有企业是国有资产的运营载体，是一种“特殊”的企业，政府要依靠和发挥国有经济的作用，保证经济社会发展目标的实现，改革只会改变国企承担社会目标的形式和某些内容，但决不会改变其承担社会目标的职能。3管理创新内容包括管理观念创新、战略管理创新、管理模式创新、管理制度创新、人力资源创新、企业文化创新等等。
学习借鉴这些理论，可以认为监狱管理创新是形成一创造性思想并将其转换为有用的管理方法、模式和监狱能效提高的过程。监狱管理创新要以“惩罚与改造罪犯，以改造人为宗旨”，充分发挥惩罚、改造和防卫三个方面功能，维护社会公平正义这个本质特性为基本依据。监狱要达成维护社会公平正义，不断提高罪犯改造质量的目标必须靠科学的管理。在构成监狱管理的诸多要素中，人是最积极，最活跃的主体性要素，监狱的一切管理活动必须靠人来实现，充分调动和发挥监狱警察管理的积极性和罪犯改造的积极性，是管理能否成功的关键。我国的监狱是在建设中国特色社会主义的大环境下的监狱，是中国特色社会主义监狱。监狱承担着建设中国特色社会主义，维护社会公平正义，促进社会和谐的重大责任。监狱管理创新决不能改变其承担社会目标的职能。监狱管理创新的具体内容可以包括管理思想理论上的创新、管理制度上的创新、管理具体技术方法上的创新等等。管理战略化、信息化、人性化、弹性化同样成为现代监狱管理的新趋势。
二、监狱管理创新基本原则及实现途径
（一）监狱管理创新基本原则。
1、价值原则。“价值”是指衡量事物有益程度的尺度，是功能和费用的综合反映。应以最少的耗费达到最高的效用，以满足服务对象的需要。管理创新不能为创新而创新，而是以正确的目标为导向，为实现目标而寻求最优的管理能效。遵循价值原则，管理创新才能有的放矢，提高能效。否则，易走入华而不实，徒劳无功的迷途。监狱管理创新必须着眼于如何以最少的耗费达到充分发挥监狱的职能作用，获得改造人的最大效益，实现社会对监狱工作的价值需求和监狱工作自身的协调可持续性发展的需求。
2、整体效能原则。整体是指事物的各内部要素相互联系构成的有机统一体及其发展的全过程。“一个基本问题是新时期我们的监狱应该在总体上需要做哪些方面的创新。这是一个方向性的问题，只有弄明白了这个问题，那么监狱实践中那些具体的创新才会有意义。”4监狱管理创新要注意整体效能原则，要从整体着眼，寻求最优的管理创新目标；管理中某一部分的改进要考虑能否使整体功能得到最大发挥。
3、发挥优势原则。管理创新要从自身的长处出发，充分利用和发挥已有的优势条件，扬长避短，量力而行，形成具有特色的、促进监狱职能发挥的管理创新。
4、坚持“首要标准”。“把刑释解教人员重新违法犯罪率作为衡量监管工作的首要标准”是监狱工作方针“改造人”宗旨要求的具体体现。是推进新时期监狱工作科学发展的重大指导思想和行动指南。“首要标准”也是新时期监狱工作最为重要的命题，它进一步明确了监狱工作在预防和减少重新违法犯罪中的职责和任务。是对新时期监狱管理工作原则上的界定和方向上的指引。因此，监狱管理创新必须坚持“首要标准”。
5、不与法律相违。有两层含义，一是严格依法执行刑罚，在法律的框架内进行管理创新，实现监狱工作效能的最大化。二是有“法无禁止即许可”的思维与开放心态，发挥创造精神进行管理创新。在法无禁止的情况下，大胆创新，小心求证，创造性地应对新情况，解决新问题。1
6、坚持社会主义方向。监狱是国家权利意志的体现。我国实行社会主义制度，进行中国特色社会主义建设。监狱是有中国特色社会主义的监狱。监狱工作只有与国家发展战略、政治方向、制度要求相协调才能获得健康发展，监狱管理创新必须坚持社会主义方向才能持续取得成效。
（二）监狱管理创新实现途径
通过对监狱管理基本理论法规和以中国特色社会主义理论体系指导监狱工作的理论认识，以及学习借鉴现代管理创新理论，总结有关监狱管理创新的理论探索和实践探索，遵循监狱管理创新基本原则，归纳提出监狱管理创新若干实现途径。
1、观念创新。（1）观念创新是监狱管理创新的前提。监狱改革应追求现代法治社会所倡导的公平、正义、民主、平等、人道、人权、效率等。管理观念的创新要“充分考虑到党的领导、政治体制、法律制度、文化意识形态以及人民群众对待罪犯的态度等因素对建立现代监狱制度的要求。……要善于借鉴现代文明成果……在改造质量的导引下实施监狱的改革与创新。”5
（2）确立现代行刑观念。“惩罚与改造，以改造人为宗旨”和“首要标准”是现代中国行刑应牢固树立并始终遵循的理念和准则。惩罚与改造两个不能偏立也不能偏废，改造好“人”是行刑的最终目的。惩罚不是单纯的报应和痛苦。改造要以法律要求、道德规范和社会生活本领为依归，遵循科学规律和人的权益保护，对罪犯思想、文化、技能及身心健康方面进行矫正，努力将罪犯改造成为守法公民和具有社会生活素质能力的社会人。
（3）合理定位罪犯的劳动功能。劳动不是惩罚，是义务和权力，是改造罪犯的一个基本手段。应加强对劳动如何充分发挥改造功能的研究和实践探索，要凸现劳动的矫正功能。应在劳动中加强生产技能训练和职业技术教育，提高罪犯回归社会的技术本领。
（4）改造手段科学化。既要坚持公平正义，又要充分借鉴现代科学发展成果提高行刑效率和效益。
2、战略管理创新。战略管理是指对一个企业或组织在一定时期的全局的、长远的发展方向、目标、任务和政策，以及资源调配做出的决策和管理艺术。只有注重战略目标、计划的科学确立，才能确保监狱工作不走弯路不偏方向，进入良性发展轨道，使整体效益产生，实现又好又快协调可持续发展。源于监狱改造人宗旨和“首要标准”的要求，现代监狱管理改革发展应是“从安全模式到质量模式：现代中国监狱之构架导向。……..监狱工作建立质量模式并在质量的引导下规范监狱的运行，是对安全模式的发展和升华，也是监狱工作在新的历史时期适应新的形势、紧跟社会发展的基本要求。”6
3、技术创新。（1）建立多元化行刑模式。这是监狱改革的发展方向之一。
（2）科学进行监狱警戒分类。进行有机、经济的组合监管资源。
（3）建立数字化监狱管理模式。将电子信息技术、网络技术充分应用到监狱管理之中。
（4）人性假设理论的运用。人性假设理论是管理的基本出发点，应当研究社会主义行刑环境中的人的本性和人的需要，创新管理模式和管理方法。
（5）实践矫正项目化的教育改造。根据罪犯不同情况设置不同的矫正项目，实行个别化教育改造，增强改造的针对性和实效性，提高改造质量。
（6）进行精确化管理。对管理全程实行“制度化、规范化、流程化、数字化、可控化。”7
（7）行刑个别化技术。
（8）建立过渡型监狱刑罚执行措施。将监狱刑罚执行分成各个不同阶段，形成一个逐渐过渡的链条，链条的最后一环与社会直接挂钩，且形式多样，罪犯在刑罚执行中的参与权被扩大，明确突出刑罚执行的改造功能。在制度化设计上改变监区分类模式。将现有监区设置改为惩役区、教育区、学习培训区、模拟回归区四大块。确认罪犯在各监区的服刑时间和服刑内容。实行监狱警种多元化，各警种与监区类别相对应。对各监区实行区别保安制度。建立罪犯模拟回归制度。建立罪犯改造效果等级评价制。建立轻微犯罪案底可撤销制。8
（9）运用案例分析研究。通过对中外监狱管理典型案例的分析研究，深刻挖掘其经验和教训，学习借鉴乃至创新监狱管理理论，指导实践创新。
（10）罪犯教育管理创新。这方面的创新探索十分丰富。如构建罪犯改造教育体系。扩大教育改造的社会化范围和深度。健全罪犯改造质量考核评估体系。探索对于重大危险犯的管控。加强罪犯教育与心理矫治。加强罪犯重新犯罪风险评估。积极探索运用中国传统文化进行罪犯矫正。开展对服刑人员就业指导。探索恢复性司法的实践应用。构建监管安全预警机制等等。
（11）降低行刑成本。应当考虑在罪犯劳动组织中引入社会上的资本。
（12）加强警力资源开发。针对警力资源配置、资源利用、教育培训、激励机制等方面存在的困境，研究采取措施加以改进，充分发挥资源能效。
（13）协调新闻媒体工作。随着网络信息发展，新闻媒体对监狱工作的影响愈来愈大，其舆论监督作用有力地促进监狱规范公正执法，同时也常常将监狱推上社会观注的风口浪尖。如何协调新闻媒体，提高与媒体打交道的能力显得越来越迫切。
4、制度创新。（1）法律制度改革。包括《监狱法》的修订及相关配套实施细则的出台；改革减刑、假释、保外就医制度，纠正当前制度实践中的偏差和漏洞，增强激励罪犯改造的性能作用；探索设立减刑后置制度。探索实行开放式处遇制度。探索建立监狱应急法规体系、法律监督体系。
（2）管理机制改革。包括对狱政管理、教育改造、罪犯生活卫生、警察队伍管理、监企运行机制等工作制度的改革。研究如何提高罪犯分类、分押分管、分级处遇的科学性和实效性；推进累进处遇制度。健全监狱危机管理制度。建立监企规范运行机制。建立学习型组织，实现组织整体效益。
5、文化创新。文化是管理组织的灵魂和精神的凝聚力。任何管理，都必须要特别重视文化建设。通过对监狱内部成员的价值取向和行为方式施加强有力的导向和支配，在监狱组织中产生凝聚力、激励力、约束力、导向力、互动力，形成一个科学、高效、和谐的统一整体。利用现代传媒的力量推动监狱文化建设可以收到事倍功半的效果。
三、监狱管理创新范例述评
（一）北京市朝阳区建立“中途之家”。“中途之家”是西方国家为了帮助服监禁刑的罪犯重返社会而设置的一种过渡性半监禁设施。很多国家的实践表明：“中途之家”有利于帮助服监禁刑的罪犯重返社会而降低重新犯罪率。2008北京市朝阳区引入这种刑罚执行方式并进行了一定改造。建立“阳光中途之家”对朝阳区社区服刑人员和刑释解教人员提供临时救助、宿舍安置、教育培训、技能培训、心理咨询等服务。9这是一个非常有指导性和示范性的实践探索。
（二）多地区监狱举行监狱开放日。河南、安徽、陕西、江苏