本文所引用的文献，时间范围在2012年12月至2013年11月之间。对上一年中国监狱学研究的知识增量、理论创新予以客观呈现，并作要点评价，对下一年的研究方向和研究内容作出预测和建议。近十几年来，我国监狱学研究逐步实现了六个方面战略性转变：研究的基点，从政治化到学术化；研究的旨趣，从赞美式到批判式；研究的导向，从图解式到建构式；研究的范式，从总结式到规范式；研究的视域，从中国到世界；研究的思维，从正统到思潮。①2013年的研究在以上方面又得到了进一步的深化。
一、概况
在所有的学术成果中，学术著作是内容厚重、学术含量最高的部分，昭示着我国监狱学研究的基本态势和走向。2013年是发表监狱学著作的“大年”，出版的学术著作为历年来最多。近十年来，进入监狱系统的硕士、博士人才已经有了相当的积累，研究报告的质量也有了明显的提高。
据笔者的统计，本年度我国公开出版的监狱学著作共43部，监狱类文学作品十余部：
（一）监狱学基础理论
1.陈士涵著《人格改造论》（上下册），学林出版社；2.张晶著《深读矫正――现代监狱制度的理论逻辑》，江苏人民出版社；3.陈卓生著《犯罪相对剥夺论》（中国监狱工作协会编“中国监狱工作协会博士文库”之八），中国长安出版社；4.宋洪兴、张庆斌著《监狱安全总论》，法律出版社；5.夏苏平、狄小华著《循证矫正中国化研究》，江苏人民出版社；6.宋行等主编《循证矫正理论与实践》，化学工业出版社；7.刘向红著《罪犯改造工作中的循证方法》，新疆人民出版社；8.刘向红著《管理视角下的监狱文化建设》，新疆科技出版社；9.严励主编《监狱学专业建设回顾与展望――监狱学专业课程建设研究》，中国法制出版社；10.贾洛川主编《多学科视角下的监狱行刑问题研究》，中国法制出版社；11、马立骥主编《罪犯心理与矫正》，中国政法大学出版社。
（二）监狱学应用理论
1.王传敏著《监狱体制转型时期的思考》，光明日报出版社；2.曹广健著《服刑人员团体心理辅导策略》，中国财政经济出版社；3.岳平主编《监狱人民警察职业素养概论》，中国法制出版社；4.陈连喜主编《监狱人民警察概论（第2版）》，中国政法大学出版社；5.杨帆著《我国监狱服刑人员权利保障研究》，知识产权出版社；6.戴相英等著《未成年人犯罪与矫正研究》，浙江大学出版社；7.蒋才洪等著《矫正官队伍建设》，法律出版社；8.李伟主编《服刑人员心理矫治理论与实务教程》，对外经济贸易大学出版社。
（三）监狱工作研究
1.中国监狱工作协会编《中国监狱类图书总目录（1950－2012）》，中国政法大学出版社。2.徐为霞等著《监狱突发事件应对与处置》，法律出版社；3.孙斌著《监狱突发事件应急管理实务》，气象出版社；4.房玉国著《北京监狱狱政管理实务》，中国财政经济出版社；5.邵晓顺著《犯罪个案研究与启示》，群众出版社；6.邵晓顺著《限制减刑服刑人员犯罪案例分析与启示》，群众出版社；7.王文杰主编《重塑心灵――文化育人的探索与实践》，山东友谊出版社；8.陈立成著《司法精神病学实务研究》，中国人民大学出版社；9.徐兆阳著《朝阳之路－矫治理念求索集》，江苏大学出版社；10.方舟等著《清河教育改造模式之思想矫治法》，法律出版社；11.白焕然著《监狱法律文书》，法律出版社；12.刘迎春著《监狱服刑人员DNA数据库的建设与应用》，河北大学出版社；13.宋立军著《新编监狱工作实务教程》，对外经济贸易大学出版社。
（四）监狱史学研究
1.马卫国编著《囹圄内外――中国古代监狱文化》，浙江大学出版社；2.王忠灿著《“狱”、“狱空”和中国古代司法传统》，中国政法大学出版社；3.中国监狱工作协会监狱史学专业委员会编《旧监狱寻踪》，上海书店出版社；4.马志冰等主编《中国监狱制度现代化的历史、理论与实践》，法律出版社，（系连续出版的第四部监狱史学、监狱文化及监狱工作研究的系列专辑，前三部分别是2006年的《中国监狱文化的传统与现代文明》、2008年的《监狱文化与矫正工作研究》、2011年的《监狱文化建设与监管安全工作研究》），内容是对20世纪初清末监狱改良以来一百多年间中国监狱制度现代化的历史进程、基本理论以及工作实践的述评。
（五）外国监狱制度评介
1.翟中东《矫正的变迁》，中国人民公安大学出版社；2.宋烈、叶刚等编译《美国联邦监狱局工作透视》法律出版社；3.（日）小河滋次郎口述，熊元翰编，易花萍点校《监狱学》，上海出版社。
（六）以书代刊文集
1.于爱荣主编《科学矫正研究――2012监狱矫正论坛》（总第5卷）》江苏人民出版社2012年12月出版；2.姜金兵主编，《循证矫正研究――2013监狱矫正论坛》（总第6卷），中国长安出版社；3.姜金兵主编《监狱评论》（第5卷），法律出版社；4.贾洛川等编著《监狱学论坛》（第3期），中国法制出版社。
（七）监狱文学作品
公开出版十余部监狱文学作品，其中社会、监狱媒体给予发布、推荐的有：1.郑善和等著《大墙内鲜为人知的故事》，上海社会科学院出版社；2.陈光明著《红枫叶――大墙内外的故事》群众出版社；3.孔晓莉著《拯救》，安徽教育出版社；4.张建秋著《我的囚犯，我的兄弟》，法律出版社；5.程传水著《追着太阳走》，中国文联出版社；6.孟学事著《晒月亮》，中国言实出版社，等。
2013年全国监狱理论研究工作者及实际工作部门的监狱民警，在国家正式刊物上共发表监狱学研究文章300多篇，在有国家统一刊号的论文集上发表论文200多篇。内部发行的灰色文献中，计有文章、调研报告、工作研究500多篇。
二、撷要
2013年的研究成果中，基础理论、应用理论的研究成果依然偏少，但在一些方面有了突破性进展，经过多年积累，一些基础性、基石性的厚重成果开始问世。监狱工作研究，尤其是“管用的”的改造罪犯研究成果颇多，质量有了较大的提高。突出表现是：其一，经过近几年监狱工作“首要标准”的教育，监狱民警的眼光普遍变得开阔，不仅考虑监内改造，而且观照狱外社会对改造罪犯的标准和要求；不仅着眼于“事”，而且着眼于人，使得改造罪犯的社会化有了扎实的进步。在这个过程中，民警的精神生活和工作质量也有了相应的提高。其二，推广“循证矫正”一年多，已经初见成效，实证研究思维、方法已经深入人心，被学者和民警广泛借助，出现了一大批源于实践，数据说话、理性思考、深入分析的好文章。
（一）行刑模式
改造刑在中国已经实行了60多年，在其发展阶段上，又有“政治模式的改造刑”和“法治模式的改造刑”两种模式，它们的共同特征，是都具有意识形态的特质。上世纪90年代以来，中国监狱进行了深刻的变革，监狱的罪犯改造模式由政治化向法治化剧烈转变。在这个过程中，存在否定和坚持改造刑的两种取向。
有学者指出②，传统的改造理念失之于过于宏大，它确立的目标，是将罪犯改造成为新人。而“新人”实际上是一个很难测量的目标。罪犯刑释以后在社会上能否遵规守纪是需要时间来考验来证明的，很可能脱离了监狱改造工作所涉及的有效时限。罪犯走出监狱那个时刻，仅仅是满足了释放或假释条件的结果，而不能将其看成是改造措施下已经实现既定目标的结果。这是一个常识，但几十年来一直为人们所忽略。改造目标的模糊必然导致改造工作过程缺少必要的规范，实现目标的方式是否科学有效自然就失去了基本的衡量尺度。这是监狱工作中形式主义倾向难以根绝的主要原因之一。因为没有对罪犯改造的阶段性业绩及最终业绩的衡量手段，监狱大量的事无巨细的工作都可以被罗列成为为改造罪犯服务，各部门都可以将自己的工作列为改造罪犯的最重要的工作，都竞相列出可见的工作规划和业绩总结以显示自己的政绩，而对罪犯真正被改造到何种地步则漠不关心。监狱的大量资源就被浪费在这样的形式主义炫耀中。再加上监管第一原则的实际作用，“不出事”的工作要求远远压过“改造人”的要求，那些可能与改造罪犯所需环境与要求背道而驰的做法就大行其道。这种内在的双重标准正是传统的改造理念过于宏大的结果。
从工作目标上看，矫正是具体的、可见的、可测量的，而改造是宏观的、难以把握的和不可测量的。罪犯的犯因是一个很复杂的问题。因为一个人实施了违法犯罪行为，就要对其整个思想体系进行改造重建，这是将犯因泛化的做法，将监狱对罪犯的管理教育工作非聚焦化，导致改造工作变得大而无当，改造目标成为无限目标。将监狱工作重心设定在对与罪犯实施犯罪行为直接有关的意识、行为及心理痼疾的矫正与治疗上，才是监狱工作的正道；有针对的矫正而不是泛泛的改造，才能帮助人们确立起可见的目标。近年来，许多监狱推行的个别化改造计划，实际上就是将改造目标有限化，更准确地说，这应该称之为个别化矫正计划。只是这一计划并没有监狱管理制度的配套改革跟进，很可能流于形式，从而失去一次引入规范矫正思维的大好机会。
矫正的本来含义是有偏需矫，有偏必矫，这是目标的可见性的基础；而改造的含义是要对罪犯的思想体系即“三观”进行改变重建，这个目标实在至大至巨，非监狱一家能够承担。
有学者既认同改造刑与矫正刑在哲学基础、客体、目标及属性上都有不同，但同时也认同和坚持改造刑的科学性，对改造刑持一种完善而不是全盘否定的态度。指出改造刑的哲学基础为“人是可以改造的”认识论，改造客体为罪犯的违法犯罪意识、心理、行为及思想，改造的目标应定位于使罪犯顺利重返社会。论据是，改造的内容和形式是随着时代的进步而变化的，随着经济社会的发展，民主与法制的进步，监狱改造的内容也日益人道和科学。改造罪犯的目标已经由“成为新人”过渡到“守法公民”，再将之推进到“让罪犯顺利重返社会”，就能适应时代的要求。虽然惩罚的属性是监狱的本质机能，改造的属性为监狱的次生机能，但两者的最终目的，都在于使罪犯顺利重返社会，二者又是可以统一的。③
（二）行刑目的
有学者指出，④现代社会监狱行刑目的包括互有联系的三个层次：报应；特殊预防；罪犯的社会回归。这三个方面是不可偏废的。最近几年，理论界有将监狱工作目标单纯归结为罪犯回归的偏向，“二杨”的文章是一种及时的回应，有利于人们科学理解监狱机关的职能。
也有学者认为⑤，要实现监狱权力和罪犯权利的均衡，二者不可偏废，才会有真正的“行刑公正”。在行刑指导思想上，要强调刑罚所昭示的社会公平正义，在对待犯罪的问题上，应依照罪刑一致的原则，在刑罚的判决上严格按照犯罪人的犯罪性质定罪量刑，以给予犯罪人犯罪行为的报应刑打击，起到震慑作用；而在监狱行刑内容上，又要对监狱的权力进行限定，强调保护罪犯的权利，尊重罪犯的选择权。
（三）循证矫正
有学者指出⑥：循证研究是对应于规范研究的一种实证研究，是实证研究中比较注重结果、数据和对照组研究的一种方法。本意为“以证据为基础的研究”。一般来说，循证实践包括以下实施方法和步骤：1.提出问题；2.获得证据；3.找出最佳证据；4.应用证据；5.总结评估。具体到矫正领域的应用，循证矫正就是遵循证据进行矫正，是指矫正工作者在矫正罪犯时，针对罪犯的具体问题，寻找并按照现有的最佳证据（方法、措施等），结合罪犯的特点和意愿，来实施矫正活动的目标。循证矫正的特征是：1.遵循最佳证据。2.追求高效。3.强调与时俱进。4.重视罪犯参与。5.架起循证研究和循证实践之间的桥梁。6.有利于树立并强化按照最佳证据开展矫正工作的意识，提高矫正工作者实施循证矫正的技能和本领。
开展循证矫正的思路是：
1.了解、掌握循证矫正方法，大力加强对循证矫正的学习。2.开展循证矫正试点。在开展循证矫正试点中，关键是解决好两大问题：其一，解决“证”的问题。“证”的问题是开展循证实践的重要前提和基础。要大力开展高质量的矫正研究，为循证矫正提供可供遵循的高级别证据；要研究制定良好的实践指南、原则、标准或手册，为循证矫正提供可供遵循的最佳证据；要根据已有的矫正研究成果，利用计算机、网络等技术手段，建立功能完善的证据数据库，为开展循证矫正提供方便高效的证据检索和查询服务。其二，解决“循”的问题。“循”贯穿于循证矫正实践的全过程，通过针对性的教育培训、实际演练和操作实施来解决。
有学者构筑了包括四个子系统的循证矫正项目体系：⑦
1.犯因性心理问题矫正项目体系。犯因性心理问题矫正项目就主要针对那些表现为异常人格的心理健康问题，通常分为六类，即情绪易变性矫正项目、焦虑倾向矫正项目、抑郁倾向矫正项目、适应性缺失矫正项目、精神异常症状矫正项目和偏执倾向矫正项目等。
2.犯因性认知问题矫正项目体系。犯因性认知问题矫正项目体系主要由犯因性情感问题矫正项目、犯因性意识问题矫正项目和犯因性能力问题矫正项目等三个部分组成。
3.犯因性行为问题矫正项目体系。犯因性行为问题矫正项目就主要针对那些成为犯因性问题的不良行为习惯，通常分为五类，即侵占贪财行为矫正项目、暴力倾向行为矫正项目、非法性倾向行为矫正项目、自杀倾向行为矫正项目和离规倾向行为矫正项目等。
4.犯因性社会功能问题矫正项目体系。犯因性社会功能问题矫正项目就是围绕罪犯社会功能的发展，而在罪犯个案矫正的最后一个阶段实施的矫正项目，通常分为五类，即就业能力缺失矫正项目、婚姻家庭功能缺损矫正项目、社会交往能力缺失矫正项目、提高对学校或社区的依恋程度矫正项目等。
（四）监狱管理
有学者借鉴发达国家的实践，指出低警戒度监狱应当具有区别于其他警戒度监狱的功能定位：矫正重于惩罚、培训重于劳动，互动重于监督，回归重于防逃。相应地，低警戒度监狱的行刑特点是：低警戒度监狱的行刑系统应当是循环开放的，安全防范措施可以明显减少，要使低警戒度监狱成为罪犯经过争取可以实现的目标。⑧
有学者提出了“监管安全的逆向管理”思想⑨，逆向管理就是首先筛查、发现、确定不安全因素，然后依此确定应对性的防控方案。逆向管理是一种超前思维，具有针对性、主动性、经济性。其实施要求是：第一，树立“三种观念”，转变工作思路，即树立信息观念、协同观念和创新观念；第二，重视“四项调查”，准确掌握罪犯情况，了解罪犯的个人成长史、犯罪史、犯罪心理状态和个性特征。第三，强化“四要素掌控”，准确把握切入点，即盯住最不放心的人，抓住最不放心的事，扣住最不放心的时段，看住最不放心的部位。第四，关注“四种情形”，及时掌握苗头，关注罪犯的个性特点，生活事件，日常言行和异常表现。第五，加强“四项建设”，完善管理体系，即加强狱内侦查队伍建设、狱情信息网络建设、危险评估建设和制度建设。
（五）监狱安全
宋洪兴、张庆斌所著《监狱安全总论》⑩是国内第一部比较全面系统地专门研究监狱安全的理论著作，注重对实际问题的研究，对监狱安全具有较强的实践指导意义。随着我国综合国力的提高，我国民众对安全有了全新的理解，过去仅仅是注重生存，现在全面上升到注重环境干净，生活方式健康、幸福感强和整个社会安全。监狱安全是社会安全的组成部分，将会受到越来越多的关注。以往研究监狱安全的理论，大多侧重于监狱本身内部的安全，就安全研究安全，并且研究重点多在监管安全上，缺乏宏观的视野，思路在一个狭小的平台上徘徊不前。传统研究监狱安全的方法，主要侧重于实践经验总结、安全管理现状分析、原因排查等安全表征的分析总结，对监狱安全的内涵、机理、原理等深入研究不够。该成果从监狱安全内涵、机理入手，力求更加系统、全面、深入地揭示了监狱安全问题，很能给人启迪。
（六）监狱法治
有学者提出了“保释性假释制度”的构想。保释性假释制度的内容是：与罪犯有着血缘关系的近亲属或法定代理人作为申请人，对符合假释条件的罪犯提出担保申请，经由法院裁定，监狱予以提前释放的制度。认为这项源于英国的保释制度（the bail system），在我国不仅以“取保候审”被借鉴适用于刑事的诉讼阶段，而且同样以“保外就医”被借鉴在监狱的刑事执行阶段，有着以“保外就医”而“保释”罪犯的情形。因此，这是我国监狱行刑一项重要的法律制度，也是在监狱行刑领域的一种特殊应用，是“保释”的一种特殊形态。至于保释性假释制度的实体要件，作者认为主要有保释性假释制度的适用条件、申请主体、保证形式、受理程序、司法救济以及保释性假释的违约责任等，以通过我国行刑立法的完善与修正，社会环境的营造与宽容，监狱工作机制的健全与衔接，担保人履约能/p>
学者邵晓顺是一个舍得花时间、长期扎在监狱搞调研的院校学者。跟踪了?》21是他花费大量心力，与36名限制减刑服刑人员面谈交??上的谈话理测量中，选用信度、效度??，对服刑人员心理?想的基础上，他做出以下??限制减刑服刑人员??一是两年后从死缓减为??理问题集中爆??变故导致的家庭变故、丧亲??心理空洞”容?左右，出现生理衰老、疾??行为。进而提出，??罪犯的安抚工作。
罪犯一般的改造目标是“??实了。因而，目前??。对这部分限减犯，考核体系的创新就显得必?是有一定距离的，两种目标和价值追求存在??上表现得更加突出。服刑的时间越长，罪犯遇?罪??获得更多的心理帮助，监狱为他们提供更?践??一个很有实践意义的课题。邵晓顺以/p>
中国监狱工作协会监狱??开一次全国大型理论研讨会。全国监狱经济研??全国处于领先地位?，成为全国监狱经济??监狱管理局有着良好的重学习、搞科研的文化传统。长期在法律出版社出版《山东监狱了《山东??了《山东监狱教育改造发展战略研究报告》，36万字战略研究报告》的创作、发稿。??量整合和课题??量分散、各自为政，缺少作大课??，成果规??内容厚重、质量上乘、影响力深??题，要尽快建??专委会，在汇聚、调配资源??略突围》大课??表，可以看作是具有表征意义的??虑以各地的专??的科研力量，集中攻关，纵/p>
（四）科研合作
2013年12月，广东深圳监狱接续上一年，继?辑）（广东省深圳监狱警察散文集）两本文集。:2em;"> 1.基础扎实。深圳监狱理论研??生产经营、警队建设、廉洁执法、信息化建设3万字。最大限度地吸收民警参加，??持续发展，内文有图表、用数据说话。遵守学术规范较好，大多装帧考究、印刷精美，保存价值较大，透露出??常的交流活动。警院每年为该监举办几期监管业务??他们与深圳市精神卫生名研究者参加，组成团?数量较大（两组人数??进、适用。以文取人，??加入。反映了特区?全国同行借鉴。我国监狱学研究领??者缺?会机构”合作的模式，整合力量，发挥??的成长，是一